难避利益输送嫌疑,大成高管自购一对多难言违

2019-10-07 22:58 来源:未知

  专户一对多产品不好发行

  在接受《每日经济新闻》记者采访时,大成基金的有关工作人员表示,我们现在能说的是,第一,此文所述的事情完全是谣言;第二,我们已经第一时间向监管机构报告;第三,我们将保留追究造谣者法律责任的权利。

  北京一位大成景瑞6号2期的专户持有人对《投资者报》记者称:“我觉得各专户间不存在厚此薄彼,有利益输送的话,可能会在一对多与一般公募间。”

 

  在这份材料中,该人士称:“我是大成基金管理有限公司的一名员工,现有一重大事件要向国家监管部门反映。我公司现阶段发行的‘大成景瑞3号灵活配置3期专户产品(098033)’在发行过程中,严重违反了证监会关于基金公司内部员工不得参与申购此类产品的法律规定。”

  持有人质疑同门不同命

  事实上,不少基金行业人士认为,禁止从业人员购买专户产品的限制有些不合理。

  显然,按照上述规定,基金公司的从业人员以及基金公司的自有资金都不能购买专户一对多。

  根据《中国证券报》等媒体报道,证监会曾正式通知各家基金公司,基金公司自有资金及基金从业人员不得购买“一对多”专户理财产品。此举“是为了防止可能出现的内幕交易、利益输送等问题。”

  员工亲属买专户产品难说违规

  值得注意的是,在这份检举材料中,直指公司高层是以子女的名义、或妻子、或丈夫的名义、还有的以亲戚的名义分别购买专户一对多产品,并不是指公司高层以自身的名义购买此产品。显然,在大成基金给出的答复中,并没有正面回应这份材料的真实性。

  作为大成专户持有人,该投资者还同时购买了大成优选、大成价值增长和大成标普500等权重(QDII),“当时大成的专户在搞投研活动,邀请我去听。他们宣扬说欧美债务危机过去了,所以我购买了他们的QDII。”

  从业人员买专户产品应放开限制

  某银行渠道的有关工作人员告诉记者:“大成的一对多产品在 (我们)这儿卖得还可以。”

  截至8月22日,大成优选与大成价值增长今年以来各下跌11%、12%,大成标普500等权重自3月23日成立以来,跌幅近20%。

  “专户产品运作两年多来,整体业绩不太好,能够提取报酬的也是少数。从某程度上方面来看,基金公司高层愿意购买自家的专户产品,也是件好事。”某中型规模基金公司的销售人士提出了自己不同的看法。

  在专户一对多正式开闸后不久,证监会曾向各基金公司下发了《关于“一对多”专户理财业务有关问题的说明》,该通知明确规定,基金公司以及基金从业人员暂不可以运用固有资金投资资产管理计划,待相关规定明确后再予以考虑。

  一名自称大成基金公司的员工,近日举报包括大成基金总经理王颢在内的多名高管,以亲属名义参与申购大成近期发行的“大成景瑞3号灵活配置3期专户产品(098033)”,且举报中涉及人员名称、金额等诸多细节。

  “在从业人员能不能购买专户产品的问题上,并没有明确的法律规定。只是在2009年的时候,上面下达了一个内部通知,表示从业人员暂时不能购买专户产品。通过亲属购买不能算作违规吧!”沪上某基金公司专户投研人员表示。

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  假设上述举报材料是真实的,那么基金公司高层集体购买自家专户一对多的行为,究竟是看好自家专户的投研实力,还是在一对多发行频频遭遇瓶颈的当下,展开的“支援”行动?

  上海一位基金经理对记者分析称:“为什么被曝出的是多名高管购买同一只专户?为何基金从业人员不去大规模买公募产品?如果举报属实,将严重打击公募基金投资者的信心。”

  “基金公司高管‘曲线’买自家专户产品,这实际上是打了政策的擦边球,应该不算是违规吧。现在专户产品卖不动,公司高层这样做,也能理解。”某基金公司专户负责人对此事私下直言。

  专户一对多运行近两年多,其销售规模不断下降。从记者搜集的多只专户一对多的规模来看,1亿元以下成为常态。银华量子策略阿尔法套期保值资产管理3号,成立于6月初,其规模只有5200万元,勉强达到了证监会要求的5000万元最低门槛。

  被曝购买1400万专户

  近两年来,专户一对多不佳的业绩让基金公司专户销售人员倍感压力。对于此次传出的大成基金公司高层以亲属名义购买自家专户产品,接受采访的专户销售人员多表示可以理解。

  自专户一对多开闸以来,证监会曾明确表示,基金公司从业人员暂时还不能购买专户一对多产品。

  早在2009年一对多专户开闸时,华泰联合证券基金研究中心总经理、研究总监王群航就撰写了系列文章,质疑一对多防止内幕交易缺乏有力的措施。

  “专户刚开放时,我记得在管理的第一只产品发行时,就有很多客户问我,会不会通过公募基金进行利益输送,专户的收益会不会很高?事实上,你看近两年,专户能赚钱的有多少?亏损的倒是挺多的。具体操作上,从业人员购买专户产品,也可以像从业人员购买开放式基金那样,采取提前报备的制度。”某投资经验较为丰富专户投资人员向 《每日经济新闻》记者表示。

  传高层购买1400万自家一对多

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  据了解,本次涉事的大成景瑞3号3期,是大成基金公司推出的一款直销产品,产品资金托管于中行。

  相关规定:自有资金不能购买

  根据举报信披露,大成涉及的部分人员(亲属)及金额名单是:王颢(大成基金总经理)400万元、刘彩晖(副总经理)100万元、肖冰(副总经理)100万元、刘明(总经理助理兼基金经理)100万元、曹雄飞(研究总监兼基金经理)100万元等,涉及资金总额在1400万以上。

乐白家手机版599,  “现在内地投资渠道就比较少,应该放开基金公司从业人员对专户产品购买的限制。”前述专户投研人员进一步表示。

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  他甚至直言,如果“5%”对一对多不是一条严格的红线,一对多将没有存在的价值。

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