关于举办宁夏辖区证券公司分支机构合规管理培

2019-12-21 19:11 来源:未知

中证协发[2018]261号

中证协发[2018] 52 号

各会员单位:

各会员单位:

为帮助宁夏辖区证券经营机构进一步加强内部管理,提升合规管理水平,提高综合金融服务能力,中国证券业协会与宁夏证券期货基金业协会定于2018年11月8日联合举办“宁夏辖区证券公司分支机构合规管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

为帮助四川辖区各证券经营机构规范经纪业务发展, 强化合规意识,交流实践经验, 提升合规风控能力,中国证券业协会与四川省证券期货业协会定于2018年10月24日联合举办“四川辖区证券机构经纪业务风险控制及管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

一、培训对象

一、培训对象

宁夏辖区各证券经营机构合规负责人1名。

辖区证券公司各经纪业务分支机构合规负责人及管理人员(每家机构限报5人)。

二、培训内容安排

二、培训内容安排

(一)反洗钱专题讲解;

(一)证券公司合规风控体系介绍及管理目标;

(二)证券公司分支机构合规与风险管理。

(二)《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的解读;

三、培训师资

(三)证券经营机构在业务开展过程中重点关注的合规风控问题;

(一)中国人民银行银川中心支行相关负责人;

(四)客户适当性管理工作的合规性要求;

(二)中国证券业协会面授培训讲师:兴业证券(601377,股吧)经纪业务总部副总经理许清春。

(五)客户交易行为管理各项工作;

四、培训时间和地点

(六)反洗钱及账户实名制各项工作;

时间:2018年11月8日 9:00-12:00

(七)信息隔离墙制度及防范利益冲突的各项工作;

地点:银川市金凤区悦海宾馆会议中心二楼B4会议室

(八)证券分支机构合规管理问题案例分享。

五、培训要求

三、培训师资

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